财务部岗位廉洁风险点自查表
财务部岗位廉洁风险点自查表
一、前言
为确保财务部各项工作的规范运行，预防和控制廉洁风险，根据我国相关法律法规和公司规章制度，特制定本自查表。本自查表旨在帮助财务部工作人员发现潜在廉洁风险，提高廉洁自律意识，促进财务管理工作健康发展。
二、自查内容
以下为财务部各岗位廉洁风险点及自查内容，请各位同事认真对照检查，确保自身行为规范。
1. 财务总监
（1）风险点：滥用职权，为个人或他人谋取不正当利益。
自查内容：
- 是否存在利用职权影响财务决策，为个人或他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在泄露公司商业秘密，导致公司利益受损的行为；
- 是否存在违反财务管理制度，为他人提供财务支持的行为。
（2）风险点：收受贿赂，索贿受贿。
自查内容：
- 是否存在收受他人财物，为他人谋取利益的行为；
- 是否存在利用职权索贿受贿，损害公司利益的行为。
2. 财务经理
（1）风险点：违规审批报销，造成公司资金损失。
自查内容：
- 是否存在违规审批报销，导致公司资金损失的行为；
- 是否存在放宽报销标准，为他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在滥用职权，为个人或他人谋取不正当利益的行为。
（2）风险点：泄露公司财务信息，导致公司利益受损。
自查内容：
- 是否存在泄露公司财务信息，导致公司利益受损的行为；
- 是否存在泄露公司商业秘密，为他人谋取利益的行为。
3. 财务主管
（1）风险点：滥用职权，为个人或他人谋取不正当利益。
自查内容：
- 是否存在利用职权影响财务决策，为个人或他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在滥用职权，为他人提供财务支持的行为。
（2）风险点：违规操作，导致公司资金损失。
自查内容：
- 是否存在违规操作，导致公司资金损失的行为；
- 是否存在违反财务管理制度，为他人提供财务支持的行为。
4. 财务会计
（1）风险点：篡改财务数据，为个人或他人谋取不正当利益。
自查内容：
- 是否存在篡改财务数据，为个人或他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在利用财务数据为公司或个人谋取不正当利益的行为。
（2）风险点：泄露公司财务信息，导致公司利益受损。
自查内容：
- 是否存在泄露公司财务信息，导致公司利益受损的行为；
- 是否存在泄露公司商业秘密，为他人谋取利益的行为。
5. 出纳
（1）风险点：挪用公司资金，为个人或他人谋取不正当利益。
自查内容：
- 是否存在挪用公司资金，为个人或他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在利用职权，为他人提供财务支持的行为。
（2）风险点：违规操作，导致公司资金损失。
自查内容：
- 是否存在违规操作，导致公司资金损失的行为；
- 是否存在违反财务管理制度，为他人提供财务支持的行为。
6. 税务专员
（1）风险点：滥用职权，为个人或他人谋取不正当利益。
自查内容：
- 是否存在利用职权影响税务决策，为个人或他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在滥用职权，为他人提供税务支持的行为。
（2）风险点：泄露公司税务信息，导致公司利益受损。
自查内容：
- 是否存在泄露公司税务信息，导致公司利益受损的行为；
- 是否存在泄露公司商业秘密，为他人谋取利益的行为。
三、自查要求
1. 各岗位人员应认真对待本次自查，对照风险点进行自我检查，发现问题及时整改。
2. 各级管理人员要加强对下属员工的监督和指导，确保自查工作的顺利进行。
3. 自查过程中，如发现重大廉洁风险问题，应及时报告公司领导，并采取措施予以整改。
四、总结
通过本次自查，财务部各岗位人员应充分认识到廉洁风险的重要性，提高廉洁自律意识，规范自身行为。公司也将根据自查结果，进一步完善财务管理制度，加强廉洁风险防控，确保公司财务工作的健康运行。
（以下为财务部各岗位廉洁风险点自查表详细内容，共计2000字以上）
1. 财务总监
（1）风险点：滥用职权，为个人或他人谋取不正当利益。
自查内容：
- 是否存在利用职权影响财务决策，为个人或他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在泄露公司商业秘密，导致公司利益受损的行为；
- 是否存在违反财务管理制度，为他人提供财务支持的行为。
具体表现：
- 在项目审批、资金调配等方面，是否存在为亲朋好友或关系单位提供便利，损害公司利益的行为；
- 是否存在利用公司资源为个人或他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在收受他人财物，为他人谋取利益的行为。
（2）风险点：收受贿赂，索贿受贿。
自查内容：
- 是否存在收受他人财物，为他人谋取利益的行为；
- 是否存在利用职权索贿受贿，损害公司利益的行为。
具体表现：
- 是否存在接受供应商、客户等利益相关方的贿赂，为其谋取利益的行为；
- 是否存在利用职权，向他人索取财物，损害公司利益的行为。
2. 财务经理
（1）风险点：违规审批报销，造成公司资金损失。
自查内容：
- 是否存在违规审批报销，导致公司资金损失的行为；
- 是否存在放宽报销标准，为他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在滥用职权，为个人或他人谋取不正当利益的行为。
具体表现：
- 是否存在对不符合规定的报销单据予以审批，造成公司资金损失的行为；
- 是否存在对报销金额、报销项目等进行放宽，为他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在利用职权，为个人或他人谋取不正当利益的行为。
（2）风险点：泄露公司财务信息，导致公司利益受损。
自查内容：
- 是否存在泄露公司财务信息，导致公司利益受损的行为；
- 是否存在泄露公司商业秘密，为他人谋取利益的行为。
具体表现：
- 是否存在向外部人员泄露公司财务数据、报表等敏感信息，导致公司利益受损的行为；
- 是否存在向竞争对手泄露公司商业秘密，为他人谋取利益的行为。
3. 财务主管
（1）风险点：滥用职权，为个人或他人谋取不正当利益。
自查内容：
- 是否存在利用职权影响财务决策，为个人或他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在滥用职权，为他人提供财务支持的行为。
具体表现：
- 是否存在在项目审批、资金调配等方面，为亲朋好友或关系单位提供便利，损害公司利益的行为；
- 是否存在利用职权，为个人或他人谋取不正当利益的行为。
（2）风险点：违规操作，导致公司资金损失。
自查内容：
- 是否存在违规操作，导致公司资金损失的行为；
- 是否存在违反财务管理制度，为他人提供财务支持的行为。
具体表现：
- 是否存在在资金调配、项目审批等方面，违规操作，导致公司资金损失的行为；
- 是否存在违反财务管理制度，为他人提供财务支持的行为。
4. 财务会计
（1）风险点：篡改财务数据，为个人或他人谋取不正当利益。
自查内容：
- 是否存在篡改财务数据，为个人或他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在利用财务数据为公司或个人谋取不正当利益的行为。
具体表现：
- 是否存在在财务报表、统计数据等方面，篡改数据，为个人或他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在利用财务数据，为公司或个人谋取不正当利益的行为。
（2）风险点：泄露公司财务信息，导致公司利益受损。
自查内容：
- 是否存在泄露公司财务信息，导致公司利益受损的行为；
- 是否存在泄露公司商业秘密，为他人谋取利益的行为。
具体表现：
- 是否存在向外部人员泄露公司财务数据、报表等敏感信息，导致公司利益受损的行为；
- 是否存在向竞争对手泄露公司商业秘密，为他人谋取利益的行为。
5. 出纳
（1）风险点：挪用公司资金，为个人或他人谋取不正当利益。
自查内容：
- 是否存在挪用公司资金，为个人或他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在利用职权，为他人提供财务支持的行为。
具体表现：
- 是否存在在资金调配、项目审批等方面，挪用公司资金，为个人或他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在利用职权，为他人提供财务支持的行为。
（2）风险点：违规操作，导致公司资金损失。
自查内容：
- 是否存在违规操作，导致公司资金损失的行为；
- 是否存在违反财务管理制度，为他人提供财务支持的行为。
具体表现：
- 是否存在在资金调配、项目审批等方面，违规操作，导致公司资金损失的行为；
- 是否存在违反财务管理制度，为他人提供财务支持的行为。
6. 税务专员
（1）风险点：滥用职权，为个人或他人谋取不正当利益。
自查内容：
- 是否存在利用职权影响税务决策，为个人或他人谋取不正当利益的行为；
- 是否存在滥用职权，为他人提供税务支持的行为。
具体表现：
- 是否存在在税务申报、税收筹划等方面，为亲朋好友或关系单位提供便利，损害公司利益的行为；
- 是否存在利用职权，为个人或他人谋取不正当利益的行为。
（2）风险点：泄露公司税务信息，导致公司利益受损。
自查内容：
- 是否存在泄露公司税务信息，导致公司利益受损的行为；
- 是否存在泄露公司商业秘密，为他人谋取利益的行为。
具体表现：
- 是否存在向外部人员泄露公司税务数据、报表等敏感信息，导致公司利益受损的行为；
- 是否存在向竞争对手泄露公司商业秘密，为他人谋取利益的行为。
通过以上自查内容，财务部各岗位人员应认真对照检查，确保自身行为规范，提高廉洁自律意识。公司也将根据自查结果，进一步完善财务管理制度，加强廉洁风险防控，确保公司财务工作的健康运行。
